<table id="k1lk7"><rt id="k1lk7"><wbr id="k1lk7"></wbr></rt></table>

<samp id="k1lk7"><sup id="k1lk7"></sup></samp>

單項選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，（）

A.免于罰款
B.處以3萬元以下的罰款
C.處以3萬元的罰款
D.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

你可能感興趣的試題

單項選擇題

我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。

A.1
B.3
C.4
D.5

單項選擇題

我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以（）的名義單獨立戶管理。

A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行