A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
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你可能感興趣的試題
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.基金托管人
A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A.對基金經(jīng)營人進(jìn)行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益
A.責(zé)令改正，給予警告
B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以2萬元以上20萬元以下的罰款
最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。