單項選擇題
公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)、對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載，或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應承擔的法律責任包括（）。
Ⅰ.由公司登記機關責令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他負責責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二十萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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1.單項選擇題根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
2.單項選擇題證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將客戶人員行為的（）等作為考核的重要內(nèi)容。
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
題型：單項選擇題
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。
題型：單項選擇題
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
題型：單項選擇題