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多項選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過（），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

A.合規(guī)考試
B.從業(yè)人員資格考試
C.經(jīng)紀(jì)人專項考試
D.投資顧問考試

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多項選擇題

基金代銷機構(gòu)選擇代銷基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)對基金管理人進行審慎調(diào)查并做出評價，了解基金管理人的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.內(nèi)部控制情況

多項選擇題

禁止（）在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員

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