根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)有（）。
Ⅰ.主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則
Ⅱ.按照公司要求簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性
Ⅳ.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C..Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券的品種有（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.政府債券
Ⅳ.匯票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。