單項選擇題

為防范管理風險，證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務時，應當做好的工作不包括（）。

A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
B.防范從業(yè)人家執(zhí)業(yè)行為可發(fā)的風險
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.對所有營銷人員的生活行為實施有效監(jiān)控

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單項選擇題

證券公司計算核心凈資本時，應當按照規(guī)定對有關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。（）可以要求公司專項說明提取的充足性和合理性。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所

單項選擇題

證券期貨經(jīng)營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產(chǎn)管理業(yè)務，下列關于私募資產(chǎn)管理“資金池”特征的說法，錯誤的是（）。

A.滾動發(fā)行
B.分離定價
C.集合運作
D.單獨核算