你可能感興趣的試題

單項選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

單項選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

你可能感興趣的試題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。