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單項(xiàng)選擇題

一位銀行職員將他的名片遞給一位客戶，并將其介紹給投資部門的特別基金經(jīng)理。如果該客戶投資該投資部門，這位職員就會(huì)從投資部門獲得一筆傭金。盡管投資部門與銀行都是獨(dú)立的公司，但它們都屬銀行控股公司所擁有。投資部門和銀行都沒有披露報(bào)酬協(xié)議。銀行與投資部門的這種關(guān)系違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一項(xiàng)條款（）。

A.利益沖突（否）、介紹費(fèi)（否）
B.利益沖突（否）、介紹費(fèi)（是）
C.利益沖突（是）、介紹費(fèi)（是）

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單項(xiàng)選擇題

一位分析師在午餐時(shí)間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負(fù)面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評(píng)級(jí)。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報(bào)告和給出了賣出建議。第二天，股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉(cāng)位和停止買入，盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶的倉(cāng)位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（否）
B.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（是）
C.合理依據(jù)（是）、交易優(yōu)先權(quán)（是）

單項(xiàng)選擇題

一家投資公司新雇傭的初級(jí)分析員剛剛購(gòu)買了豪華轎車并加入了市中心的高級(jí)俱樂部。該分析師的主管通過(guò)同事的投訴而對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，并發(fā)現(xiàn)在公司將某些股票列入購(gòu)買建議之前，他已先購(gòu)買來(lái)了多種。該公司的調(diào)研受很多投資者的尊重并且有眾多的追隨者。當(dāng)買進(jìn)的建議公布之后，股票的走勢(shì)在頭5天的表現(xiàn)非常突出。該分析師違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一個(gè)條款（）。

A.重大未公開消息（是）、交易的優(yōu)先權(quán)（否）
B.重大未公開消息（否）、交易的優(yōu)先權(quán)（是）
C.重大未公開消息（是）、交易的優(yōu)先權(quán)（是）

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