單項(xiàng)選擇題

甲某是個(gè)股民，最近他看好某只股票，認(rèn)為其很有上漲潛力，決定大量購(gòu)買(mǎi)，于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬(wàn)轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶(hù)購(gòu)買(mǎi)該股票，這筆交易（）。

A、應(yīng)當(dāng)由乙證券公司向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
B、應(yīng)當(dāng)由丙銀行向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
C、應(yīng)當(dāng)由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
D、由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告

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單項(xiàng)選擇題
各國(guó)一般都將反洗錢(qián)工作的重點(diǎn)放在金融機(jī)構(gòu)上，通過(guò)（）的方式確定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)的義務(wù)，以有效打擊洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序。
A、條例
B、規(guī)定
C、立法
D、監(jiān)管
多項(xiàng)選擇題
省聯(lián)社管制度、管系統(tǒng)、管流程，為基層行社提供反洗錢(qián)基礎(chǔ)支持，履行行業(yè)指導(dǎo)職能；法人行社（），履行法人職責(zé)。
A、管操作
B、管執(zhí)行
C、管落地
D、管實(shí)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
根據(jù)業(yè)務(wù)受理情況，客戶(hù)身份識(shí)別分為以下類(lèi)型（）
A、初次識(shí)別
B、重新識(shí)別
C、持續(xù)識(shí)別
D、再識(shí)別
多項(xiàng)選擇題
反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括以下哪些（）
A、明確全省農(nóng)信系統(tǒng)反洗錢(qián)履責(zé)定位、目標(biāo)，制定反洗錢(qián)工作規(guī)劃，組織對(duì)接、傳導(dǎo)監(jiān)管意見(jiàn)
B、擬定全省農(nóng)信系統(tǒng)反洗錢(qián)辦法、規(guī)程，經(jīng)理事會(huì)議定后組織實(shí)施，并定期向理事會(huì)報(bào)告工作
C、擬定反洗錢(qián)組織架構(gòu)和崗位設(shè)置方案，經(jīng)理事會(huì)議定后組織實(shí)施；確定反洗錢(qián)辦公室人員構(gòu)成及職責(zé)分工
D、其他認(rèn)為有必要的反洗錢(qián)工作事項(xiàng)
多項(xiàng)選擇題
趙某向銀行借款50萬(wàn)元，一公立中學(xué)作為保證人在保證合同上簽字，借款到期后，甲無(wú)力償還，下列說(shuō)法正確的是（）
A、某公立中學(xué)能夠作為保證人
B、因?yàn)橹袑W(xué)已在保證合同上簽字，就必須承擔(dān)保證責(zé)任
C、以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人
D、保證合同無(wú)效
單項(xiàng)選擇題
行社的決策層、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)督層分別承擔(dān)相應(yīng)的反洗錢(qián)職責(zé)，（）是第一責(zé)任人，直接向其董（理）事會(huì)報(bào)告。
A、監(jiān)事長(zhǎng)
B、分管領(lǐng)導(dǎo)
C、反洗錢(qián)主管人員
D、行社法人代表
單項(xiàng)選擇題
省聯(lián)社反洗錢(qián)主管部門(mén)至少應(yīng)配備2-5名反洗錢(qián)專(zhuān)（兼）職人員，其中專(zhuān)職人員不少于（）名
A、1
B、2
C、3
D、5
單項(xiàng)選擇題
行社董（理）事會(huì)對(duì)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營(yíng)管理層具體組織執(zhí)行，（）負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)。
A、辦公室
B、監(jiān)事會(huì)
C、稽核部
D、計(jì)財(cái)部
單項(xiàng)選擇題
已訴至法律追收，但未按已生效法律文書(shū)執(zhí)行的，應(yīng)歸入（）類(lèi)
A、關(guān)注
B、次級(jí)
C、可疑
D、損失
單項(xiàng)選擇題
某企業(yè)向某銀行借款1000萬(wàn)元。不久，信貸員發(fā)現(xiàn)該企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況惡化，并開(kāi)始轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。銀行通知該企業(yè)后續(xù)貸款中止履行，請(qǐng)問(wèn)該銀行行使的是什么權(quán)利（）
A、先履行抗辯權(quán)
B、同時(shí)履行抗辯權(quán)
C、不安抗辯權(quán)
D、撤銷(xiāo)權(quán)

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甲某是個(gè)股民，最近他看好某只股票，認(rèn)為其很有上漲潛力，決定大量購(gòu)買(mǎi)，于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬(wàn)轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶(hù)購(gòu)買(mǎi)該股票，這筆交易（）。

你可能感興趣的試題

各國(guó)一般都將反洗錢(qián)工作的重點(diǎn)放在金融機(jī)構(gòu)上，通過(guò)（）的方式確定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)的義務(wù)，以有效打擊洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序。

省聯(lián)社管制度、管系統(tǒng)、管流程，為基層行社提供反洗錢(qián)基礎(chǔ)支持，履行行業(yè)指導(dǎo)職能；法人行社（），履行法人職責(zé)。

根據(jù)業(yè)務(wù)受理情況，客戶(hù)身份識(shí)別分為以下類(lèi)型（）

反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括以下哪些（）

趙某向銀行借款50萬(wàn)元，一公立中學(xué)作為保證人在保證合同上簽字，借款到期后，甲無(wú)力償還，下列說(shuō)法正確的是（）

行社的決策層、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)督層分別承擔(dān)相應(yīng)的反洗錢(qián)職責(zé)，（）是第一責(zé)任人，直接向其董（理）事會(huì)報(bào)告。

省聯(lián)社反洗錢(qián)主管部門(mén)至少應(yīng)配備2-5名反洗錢(qián)專(zhuān)（兼）職人員，其中專(zhuān)職人員不少于（）名

行社董（理）事會(huì)對(duì)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營(yíng)管理層具體組織執(zhí)行，（）負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)。

已訴至法律追收，但未按已生效法律文書(shū)執(zhí)行的，應(yīng)歸入（）類(lèi)

甲某是個(gè)股民，最近他看好某只股票，認(rèn)為其很有上漲潛力，決定大量購(gòu)買(mǎi)，于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬(wàn)轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶(hù)購(gòu)買(mǎi)該股票，這筆交易（）。

你可能感興趣的試題

各國(guó)一般都將反洗錢(qián)工作的重點(diǎn)放在金融機(jī)構(gòu)上，通過(guò)（）的方式確定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)的義務(wù)，以有效打擊洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序。

省聯(lián)社管制度、管系統(tǒng)、管流程，為基層行社提供反洗錢(qián)基礎(chǔ)支持，履行行業(yè)指導(dǎo)職能；法人行社（），履行法人職責(zé)。

根據(jù)業(yè)務(wù)受理情況，客戶(hù)身份識(shí)別分為以下類(lèi)型（）

反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括以下哪些（）

趙某向銀行借款50萬(wàn)元，一公立中學(xué)作為保證人在保證合同上簽字，借款到期后，甲無(wú)力償還，下列說(shuō)法正確的是（）

行社的決策層、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)督層分別承擔(dān)相應(yīng)的反洗錢(qián)職責(zé)，（）是第一責(zé)任人，直接向其董（理）事會(huì)報(bào)告。

省聯(lián)社反洗錢(qián)主管部門(mén)至少應(yīng)配備2-5名反洗錢(qián)專(zhuān)（兼）職人員，其中專(zhuān)職人員不少于（）名

行社董（理）事會(huì)對(duì)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營(yíng)管理層具體組織執(zhí)行，（）負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)。

已訴至法律追收，但未按已生效法律文書(shū)執(zhí)行的，應(yīng)歸入（）類(lèi)

甲某是個(gè)股民，最近他看好某只股票，認(rèn)為其很有上漲潛力，決定大量購(gòu)買(mǎi)，于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬(wàn)轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶(hù)購(gòu)買(mǎi)該股票，這筆交易（）。

各國(guó)一般都將反洗錢(qián)工作的重點(diǎn)放在金融機(jī)構(gòu)上，通過(guò)（）的方式確定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)的義務(wù)，以有效打擊洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序。

省聯(lián)社管制度、管系統(tǒng)、管流程，為基層行社提供反洗錢(qián)基礎(chǔ)支持，履行行業(yè)指導(dǎo)職能；法人行社（），履行法人職責(zé)。

根據(jù)業(yè)務(wù)受理情況，客戶(hù)身份識(shí)別分為以下類(lèi)型（）

趙某向銀行借款50萬(wàn)元，一公立中學(xué)作為保證人在保證合同上簽字，借款到期后，甲無(wú)力償還，下列說(shuō)法正確的是（）

行社的決策層、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)督層分別承擔(dān)相應(yīng)的反洗錢(qián)職責(zé)，（）是第一責(zé)任人，直接向其董（理）事會(huì)報(bào)告。

行社董（理）事會(huì)對(duì)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營(yíng)管理層具體組織執(zhí)行，（）負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)。

已訴至法律追收，但未按已生效法律文書(shū)執(zhí)行的，應(yīng)歸入（）類(lèi)