A.自覺抵制內幕交易
B.不得利用內幕信息牟取個人利益
C.不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務客戶的股票
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你可能感興趣的試題
A.國家立法機構制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機構制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機構自行制定的操作規(guī)范
A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計劃
C.合規(guī)管理審計
D.風險管理規(guī)劃
A.業(yè)務部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設
A.合規(guī)風險應對
B.客戶風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
A.大力拓展優(yōu)質客戶
B.建立科學的激勵約束機制
C.加強案件防控教育和業(yè)務培訓
D.合規(guī)部門應與其他部門開展良好的合作
最新試題
對公客戶經(jīng)理投資股票應遵守有關法律法規(guī)和本機構有關規(guī)定，經(jīng)客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。
盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。
合規(guī)管理部門依照銀行內部合規(guī)風險管理程序，并按規(guī)定的報告路線，即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告，是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)？（）
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括（）。
風險管理戰(zhàn)略應充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
下列合規(guī)風險管理流程正確的是（）。
下列哪個機構是農業(yè)銀行重大合規(guī)事項的決策機構，并對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任？（）
以下合規(guī)文件中，對公客戶經(jīng)理需要掌握的有（）。
農業(yè)銀行風險管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風險的性質、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力，確定應對策略，是（）。