A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制 B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理 C.內(nèi)部審計事后控制 D.合規(guī)文化建設(shè)
A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對 B.客戶風(fēng)險識別 C.合規(guī)風(fēng)險評估和測試 D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控以及合規(guī)風(fēng)險報告
A.大力拓展優(yōu)質(zhì)客戶 B.建立科學(xué)的激勵約束機制 C.加強案件防控教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn) D.合規(guī)部門應(yīng)與其他部門開展良好的合作