A.識別
B.評估
C.審核
D.包括上述三個程序
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A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（1）（2）（3）（4）
D.（2）（3）（4）
金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的（），處一萬元以上五萬元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級管理人員（4）其他直接責任人員
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（2）（3）（4）
根據《金融機構反洗錢規(guī)定》，金融機構應當按照中國人民銀行的規(guī)定，報送（）。
（1）反洗錢統(tǒng)計報表
（2）信息資料中與反洗錢工作有關的內容
（3）稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容
（4）本外幣大額可疑交易報告
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據《金融機構反洗錢規(guī)定》，金融機構應當建立客戶身份識別制度，按照規(guī)定了解客戶的（）。
（1）交易性質（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的資金風險
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
A.自然人；境內交易
B.自然人；跨境交易
C.法人；境內交易
D.法人；跨境交易
最新試題
中銀新股增值理財計劃2007年第一期C款產品，對理財計劃管理人收取業(yè)績費描述正確的是（）
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期產品，關于提前終止的描述正確的是（）。
關于簽約文本準備，客戶經理應提前做到（）。
中銀智富理財計劃產品說明書的產品基本信息應包括（）等主要內容。
內保外貸業(yè)務應按照（）要求進行貸后管理。
中銀貨幣市場增值理財計劃中資產的投向領域為（）。
權益投資信托理財業(yè)務發(fā)行主要流程包括（）。
事業(yè)單位打分卡模型不包含（）。
展示任務的列表，不可以進行的操作有（）。
關于投資者購買中銀理財計劃，需要簽署的文件，以下說法正確的是（）