你可能感興趣的試題

判斷題
公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見(jiàn)和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。
答案：正確
判斷題
客戶(hù)和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無(wú)需登記并記錄無(wú)線(xiàn)接入設(shè)備的信息。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
客戶(hù)在融券期間賣(mài)出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣(mài)出該證券的方式操縱市場(chǎng)。
答案：正確
判斷題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程，賦予同一客戶(hù)在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但同一客戶(hù)不能被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
答案：正確
判斷題
對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，公司可以酌情與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員可以兼職客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
禁止任何人單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
答案：正確
判斷題
公司根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的自身?xiàng)l件、特點(diǎn)和執(zhí)業(yè)狀況等因素，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分類(lèi)管理。
答案：正確
判斷題
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理司法凍結(jié)。
答案：錯(cuò)誤

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公司應(yīng)充分重視客戶(hù)資料等公司商業(yè)保密問(wèn)題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。

你可能感興趣的試題

公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見(jiàn)和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

客戶(hù)和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無(wú)需登記并記錄無(wú)線(xiàn)接入設(shè)備的信息。

客戶(hù)在融券期間賣(mài)出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣(mài)出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，公司可以酌情與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同。

負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員可以兼職客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。

禁止任何人單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

公司根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的自身?xiàng)l件、特點(diǎn)和執(zhí)業(yè)狀況等因素，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分類(lèi)管理。

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理司法凍結(jié)。

公司應(yīng)充分重視客戶(hù)資料等公司商業(yè)保密問(wèn)題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。

你可能感興趣的試題

公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見(jiàn)和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

客戶(hù)和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無(wú)需登記并記錄無(wú)線(xiàn)接入設(shè)備的信息。

客戶(hù)在融券期間賣(mài)出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣(mài)出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，公司可以酌情與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同。

負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員可以兼職客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。

禁止任何人單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

公司根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的自身?xiàng)l件、特點(diǎn)和執(zhí)業(yè)狀況等因素，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分類(lèi)管理。

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理司法凍結(jié)。

公司應(yīng)充分重視客戶(hù)資料等公司商業(yè)保密問(wèn)題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。

公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見(jiàn)和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

客戶(hù)和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無(wú)需登記并記錄無(wú)線(xiàn)接入設(shè)備的信息。

客戶(hù)在融券期間賣(mài)出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣(mài)出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，公司可以酌情與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同。

負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員可以兼職客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。

禁止任何人單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

公司根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的自身?xiàng)l件、特點(diǎn)和執(zhí)業(yè)狀況等因素，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分類(lèi)管理。

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押成交當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)該筆交易的標(biāo)的證券進(jìn)行司法凍結(jié)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先辦理司法凍結(jié)。