判斷題公平原則是指市場(chǎng)信息的公開化，透明度要高。
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3.不定項(xiàng)選擇各國都在（）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
4.不定項(xiàng)選擇縱觀各國對(duì)投資銀行日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個(gè)方面。
A.經(jīng)營報(bào)告制度
B.經(jīng)營管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
5.不定項(xiàng)選擇投資銀行的監(jiān)管中市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管有（）幾種類型。
A.注冊(cè)制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制
最新試題
設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和職能分工是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成功與否的關(guān)鍵之一。
題型：判斷題
觀測(cè)期間越長(zhǎng)越好。
題型：判斷題
投資銀行的監(jiān)管中市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管有（）幾種類型。
題型：不定項(xiàng)選擇
歷史模擬法是一種非參數(shù)法。
題型：判斷題
在注冊(cè)制條件下，投資銀行只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件，在相應(yīng)的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊(cè)后便可以設(shè)立。目前實(shí)施注冊(cè)制的國家以美國為代表。
題型：判斷題
從其功能上來說，投資銀行內(nèi)部控制機(jī)制的分類包括（）
題型：不定項(xiàng)選擇
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）
題型：不定項(xiàng)選擇
制定內(nèi)控文本制度，必須遵守的原則有（）
題型：不定項(xiàng)選擇
集中監(jiān)管模式主要以美國、日本、巴西、墨西哥以及中國為代表。
題型：判斷題
投資銀行的創(chuàng)新過程包括兩層范圍，世界范圍和以國界為范圍。
題型：判斷題