《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券的界定范圍有()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.證券衍生品 Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的()等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理
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對(duì)基金管理人利用未公開信息從事交易,可以采取的行政處罰措施包括()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收違法所得,并處罰款 Ⅲ.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) Ⅳ.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格
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