多項選擇題

下列說法正確的是（）。

A.各級機構(gòu)的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成

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多項選擇題

合規(guī)風險識別、評估的步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預(yù)警提示

多項選擇題

商業(yè)銀行的下列哪些行為被認定為只收費不服務(wù)（）。

A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機構(gòu)或者客戶收取費用但未提供實質(zhì)性服務(wù)

下列說法正確的是（）。

你可能感興趣的試題

合規(guī)風險識別、評估的步驟包括（）。

商業(yè)銀行的下列哪些行為被認定為只收費不服務(wù)（）。

下列說法正確的是（）。

合規(guī)風險識別、評估的步驟包括（）。

商業(yè)銀行的下列哪些行為被認定為只收費不服務(wù)（）。