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A.對被擔保申請人的資信狀況調查不深，導致企業(yè)擔保決策失誤或遭受欺詐
B.監(jiān)控不嚴、服務質量低劣，導致企業(yè)難以發(fā)揮擔保的優(yōu)勢
C.提供虛假財務報告，誤導財務報告使用者，造成決策失誤，干擾市場秩序
D.預算目標不合理、編制不科學，可能導致企業(yè)資源浪費或發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)

A.及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責
D.明確合規(guī)管理部門及其組織結構，為其履行職責配備充分和適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性