單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議,對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括()。

A、沒收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是()。

A、《中華人民共和國(guó)公司法》
B、《中華人民共和國(guó)刑法》
C、《中華人民共和國(guó)證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

3.單項(xiàng)選擇題證券法規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A、有償原則
B、公平原則
C、誠(chéng)實(shí)信用原則
D、自愿原則

4.單項(xiàng)選擇題通??梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)(β)
C.跟蹤誤差
D.方差

5.單項(xiàng)選擇題公司最基本的活動(dòng)是()。

A、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
B、運(yùn)營(yíng)管理
C、市場(chǎng)營(yíng)銷
D、公司經(jīng)營(yíng)

最新試題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品,以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán),信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)?()I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬,不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí),設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。

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下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是()。

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證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。

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下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí),則股票有望再續(xù)升勢(shì)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題