A、風(fēng)險說明書
B、期貨經(jīng)紀(jì)合同
C、期貨交易協(xié)議
D、委托合同書
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A、證監(jiān)會
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、中國人民銀行
A、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C、證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D、證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
A、不低于人民幣3000萬元
B、不低于人民幣5000萬元
C、不低于人民幣6000萬元
D、不低于人民幣1億元
A、分開管理
B、集中管理
C、資產(chǎn)管理
D、有效管理
A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機構(gòu)
C、單個客戶
D、證券交易所
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最新試題
關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容,以下表述錯誤的是()。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說法正確的是()。
對于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是()。
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是()。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為()。
關(guān)于投機者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。
通過計算主動收益的(),便可以得出主動投資者的主動風(fēng)險。
關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。