在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機構(gòu)在開展私募基金募集過程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對()采取暫停私募基金備案業(yè)務、不予辦理私募基金備案業(yè)務等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集機構(gòu) Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注冊登記機構(gòu)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
擔任基金托管人應當具備以下哪些條件()。 Ⅰ.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定 Ⅱ.設有專門的基金托管部門 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) Ⅳ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責。協(xié)議內(nèi)容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務等 B、外包機構(gòu)在開層外包業(yè)務的同時提供托管服務的,應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng),外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離,有效防范潛在的利益沖突 C、辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的,應由監(jiān)督機構(gòu)負責實施有效監(jiān)督,在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款 D、外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于外包機構(gòu)的共同財產(chǎn)