證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。 Ⅰ.客戶身份核實(shí) Ⅱ.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn) Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ. C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù),遵循()的原則。 Ⅰ.公開(kāi) Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ