證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于()。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù),遵循()的原則。
Ⅰ.公開
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務(wù)人員()。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風險控制意識
Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
最新試題
根據(jù)《中華人民共和國信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當忠誠盡責、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是()。
關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。
關(guān)于計價錯誤的處理及責任承擔,以下表述錯誤的是()。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品,以信托財產(chǎn)受讓目標公司30%股權(quán),信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)?()I.依照信托合同約定收取信托報酬,不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標公司的經(jīng)營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產(chǎn)與信托公司的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時,設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標股權(quán)
關(guān)于投機者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。