根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶()進行審查。 Ⅰ.收入狀況 Ⅱ.職業(yè)狀況 Ⅲ.申報的姓名或者名稱 Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務(wù)顧問的()等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.風險狀況 Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A、外國債券 B、歐洲債券 C、亞洲債券 D、熊貓債券