證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有()。 Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾 Ⅳ.作虛假宣傳
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。 Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況 Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱 Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。 Ⅰ.凈資本 Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例 Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ