王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法,下列說法正確的是()。 Ⅰ.是正確的 Ⅱ.錯誤的,證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》 Ⅲ.錯誤的,證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度 Ⅳ.錯誤的,證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司接受()為定向資產管理業(yè)務客戶的,應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。 Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人 Ⅲ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的組織
從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應()。 Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格 Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構 Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ