證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
責(zé)令處理非法持有的證券（）
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
A.100
B.150
C.200
D.300
最新試題
下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有（）。
證券市場(chǎng)按層次劃分是（）。
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價(jià)。
持有期收益率是指?jìng)拿磕昀⑹杖肱c其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的比率。
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí)，債券的償還期越長(zhǎng)，債券的價(jià)格越高。
某5年期國(guó)債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會(huì)計(jì)信息，又包括非會(huì)計(jì)信息。
如果某投資人以每股10元購(gòu)買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少（）元時(shí)，他將收到補(bǔ)充保證金的通知？
基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行，防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場(chǎng)政策和金融監(jiān)管體制。