單項選擇題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”,實際控制證券公司()以上的股份,應(yīng)事先報告證券公司,由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

A.10%
B.3%
C.1%
D.5%


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1.單項選擇題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股

3.單項選擇題下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。

A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

4.單項選擇題下列人中,不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

A.甲某,年滿20周歲,本科文化
B.乙某,年滿18周歲,大專文化
C.丙某,年滿20周歲,初中文化
D.丁某,年滿20周歲,高中文化

5.單項選擇題下列說法中,正確的是()。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準