判斷題

證券公司應(yīng)對(duì)高、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶開展定期審核,證券公司對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶應(yīng)至多每年審核一次。

答案：錯(cuò)誤

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證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系、初次劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)與客戶身份識(shí)別工作同時(shí)進(jìn)行，并著重關(guān)注客戶身份、地域、業(yè)務(wù)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素。

答案：正確

證券公司在境外開展業(yè)務(wù)，應(yīng)該首先遵循駐在國(guó)家反洗錢法律，協(xié)助所在國(guó)反洗錢機(jī)構(gòu)工作。

答案：正確