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A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風(fēng)險事件負(fù)直接責(zé)任
B.事發(fā)機構(gòu)所在層級管理層負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.事發(fā)機構(gòu)的上級機構(gòu)高級管理層負(fù)管理責(zé)任
D.事發(fā)機構(gòu)所在及以上層級的業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負(fù)監(jiān)督責(zé)任

A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進行有效整改和責(zé)任追究。