A.案件風(fēng)險事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時內(nèi)以口頭或書面形式報告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門和當?shù)劂y監(jiān)機構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門對報送的風(fēng)險事件及時組織評價，確認為案件風(fēng)險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險信息臺賬，將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴，導(dǎo)致風(fēng)險信息泄露，產(chǎn)生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風(fēng)險信息的，影響化險處置決策的農(nóng)商行主要負責(zé)人，全額扣除案防保證金。
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A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
A.確?；鶎又鞴茌啀忀喺{(diào)和強制性休假制度納入總行及各級分支機構(gòu)的人事管理制度，并明確具體的操作程序和規(guī)定
B.人事部門按照規(guī)定就擬輪崗輪調(diào)和休假主管的頂替人員預(yù)先做好相應(yīng)安排
C.稽核部門應(yīng)對相關(guān)的制度安排和執(zhí)行情況進行有效審計跟蹤
D.以上都不正確
A.制定相應(yīng)制度明確總行及各級分支機構(gòu)的責(zé)任
B.各級管理人員要認真履責(zé)，敢抓敢管，以身作則
C.對出現(xiàn)大案、要案，或措施不得力的，要從嚴追究高管人員和直接責(zé)任人責(zé)任，并相應(yīng)追究稽核部門及人員對檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱瞞不報、上報虛假情況或檢查監(jiān)督整改不力的責(zé)任
D.對反復(fù)發(fā)生大案要案，問題長期得不到有效解決的要上升到追究法律責(zé)任
A.對無章可循或已不適應(yīng)當前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實際管理情況的制度，上級行應(yīng)進行專門研究，及時制訂修改
B.對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，總行要認真研究，及時解決，不得延誤
C.對有章不循的，要將責(zé)任人調(diào)離原崗位，并嚴肅處理
D.以上都不正確
A.不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實施基層主管輪崗和強制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅決執(zhí)行
D.加強未達賬項和差錯處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開
最新試題
可以向驗資賬戶出售重要空白憑證。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
上級案防牽頭部門在對分支機構(gòu)的風(fēng)險事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接，其交接必須在同類型的柜員間進行，交接雙方當面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
堅持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。
柜員臨時有事情，會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務(wù)。
物品箱中其它項物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。