A.境內(nèi)個(gè)人B股資金賬戶的收入范圍為從外匯現(xiàn)匯或現(xiàn)鈔存款賬戶劃入的外匯
B.境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金賬戶提取外幣現(xiàn)鈔
C.境內(nèi)居民個(gè)人將其B股交易資金撤出B股市場(chǎng)時(shí),無(wú)論原先投入的資金是從現(xiàn)鈔存款賬戶還是現(xiàn)匯存款賬戶劃出的,均只能轉(zhuǎn)入其境內(nèi)的現(xiàn)鈔存款賬戶。
D.境外個(gè)人可以從B股資金賬戶提取外幣現(xiàn)鈔
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A.攜帶金額在等值5千美元(含)以下外幣現(xiàn)鈔出境,無(wú)需申領(lǐng)《攜帶證》
B.攜帶金額在等值5千美元以上,等值1萬(wàn)美元(含)以下的外幣現(xiàn)鈔出境,應(yīng)向存款(或購(gòu)匯)銀行申請(qǐng)《攜帶證》
C.等值1萬(wàn)美元以上的《攜帶證》須由存款銀行所在地的外匯局出具
D.從直系親屬外匯存款賬戶中提取外幣現(xiàn)鈔攜帶出境,并要開(kāi)立《攜帶證》的,需要提供直系親屬關(guān)系證明
A.客戶的有效身份證件
B.雇傭或勞務(wù)合同
C.單位出具的收入清單
D.稅務(wù)憑證(月收入超過(guò)人民幣4800元需要提供)
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最新試題
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí),不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿,發(fā)起虛假業(yè)務(wù),且金額巨大,性質(zhì)嚴(yán)重,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式,關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù),每筆需簽字審批的,有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。