A.《中華人民共和國合同法》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》
C.《中華人民共和國物權(quán)法》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
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A.性別
B.膚色
C.民族
D.身份
A.維護(hù)國家利益
B.維護(hù)金融安全
C.保守國家機(jī)密
D.保守商業(yè)秘密
A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益
C.不得將內(nèi)幕信息明確告知他人
D.不得將內(nèi)幕信息暗示給他人
A.根據(jù)經(jīng)營管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運(yùn)行管理機(jī)制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險
C.建立健全本條線重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
D.對內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改及責(zé)任追究
A.現(xiàn)場檢查
B.現(xiàn)場監(jiān)測
C.營銷支持
D.分析評價
最新試題
風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃，并對已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險及時（）。
經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)是（）。
下列哪個機(jī)構(gòu)是農(nóng)業(yè)銀行重大合規(guī)事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)，并對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任？（）
建立功能強(qiáng)大、動態(tài)/交互式的風(fēng)險監(jiān)測和報(bào)告系統(tǒng)，對于提高商業(yè)銀行風(fēng)險管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用，也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的（）。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險，并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實(shí)行有效控制的過程。
風(fēng)險管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
合規(guī)管理計(jì)劃包括（）。
基層業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的風(fēng)險管理專業(yè)人員（如風(fēng)險經(jīng)理），負(fù)責(zé)基層風(fēng)險信息的（）和分析基層業(yè)務(wù)部門潛在的風(fēng)險因素。
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的“三道防線”是（）。
對公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。