金融市場交易的主體是（）。
Ⅰ.金融資產(chǎn)的供給方
Ⅱ.金融資產(chǎn)的需求方
Ⅲ.貨幣市場的供給方
Ⅳ.貨幣市場的需求方
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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A.1949
B.1979
C.1983
D.1984
中期報告應(yīng)當向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有（）。
Ⅰ．公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
Ⅱ．涉及公司的重大訴訟事項
Ⅲ．已發(fā)行的股票變動情況
Ⅳ．提交股東大會審議的重要事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件有（）。
Ⅰ．主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
Ⅱ．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
Ⅲ．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。
Ⅰ．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
Ⅱ．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于證券交易所的職責，說法正確的有（）。
Ⅰ．提供交易場所和設(shè)施
Ⅱ．制定交易規(guī)則
Ⅲ．監(jiān)管在該交易所上市的證券
Ⅳ．監(jiān)督會員交易行為的合規(guī)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務(wù)費Ⅱ.銷售服務(wù)費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
多層次資本*市場的意義包括（）。
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括（）。
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構(gòu)包括（）。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中，正確的有（）。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計，最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值一成長風格定義為（）。