判斷題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司股東會(huì)對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為（）。

A.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)
B.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
C.持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為