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多項選擇題

個人理財業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員違反法律應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任形式包括（）。

A.民事責(zé)任
B.行政監(jiān)管措施
C.行政處罰
D.刑事責(zé)任
E.以上都對

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多項選擇題

個人理財從業(yè)人員從事理財產(chǎn)品銷售活動時，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則（）。

A.誠實守信
B.勤勉盡職
C.公平對待
D.職業(yè)形象
E.專業(yè)勝任

多項選擇題

關(guān)于商業(yè)銀行對個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險管理，表述正確的是（）。

A.應(yīng)設(shè)置風(fēng)險管理機構(gòu)
B.應(yīng)建立有效的規(guī)章制度
C.應(yīng)開展內(nèi)部的審查
D.提供業(yè)務(wù)時，要向客戶進行風(fēng)險提示
E.應(yīng)開展內(nèi)部的監(jiān)督管理

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