單項選擇題基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時,正確的做法是()
A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會
D.應當拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告
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1.單項選擇題某基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機構出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平,審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易,操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
2.單項選擇題基金管理人應當按照()的約定,向投資人收取銷售費用
A.基金銷售協(xié)議
B.理財服務協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
3.單項選擇題某基金公司不負有監(jiān)管職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是()
A.無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為,但如果相關監(jiān)管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告
4.單項選擇題申請開展基金銷售業(yè)務的機構應()
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
5.單項選擇題基金管理人職責終止事由,下列不屬于的是()
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
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屬于證券服務機構的公司有()。
題型:多項選擇題
在代理買賣業(yè)務中,證券公司應遵循的三大原則為()。
題型:多項選擇題
可轉換證券的要素有()。
題型:多項選擇題
基金份額凈值是計算基金()、()的基礎,是評價基金投資業(yè)績的基礎指標
題型:單項選擇題
從債券發(fā)行日起,經(jīng)過一定寬限期后,按發(fā)行額的一定比例,陸續(xù)償還,到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于()。
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公債與其他債券相比,有以下特點()。
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金融商品的基本特性為()。
題型:多項選擇題
20世紀70年代以來,世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了()的全新特征。
題型:多項選擇題
()是不能流通轉讓的。
題型:多項選擇題
關于基金募集,以下說法不正確的是()
題型:單項選擇題