A、制定操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略及總體政策
B、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
C、制定適當(dāng)?shù)莫剳椭贫?,在全行范圍有效地推動操作風(fēng)險管理體系地建設(shè)
D、建立適用全行的操作風(fēng)險基本控制標(biāo)準(zhǔn),并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險管理
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A、“了解你的客戶”(KYC)
B、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”(KYB)
C、“了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)”(KYD)
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員
A、15%
B、10%
C、50%
D、35%
A、低于-10%
B、低于-15%
C、高于-15%
D、高于-15%
A、低于60%
B、高于60%
C、低于65%
D、高于65%
A、25%
B、35%
C、50%
D、75%
最新試題
重要單證必須納入()核算。
代理保險銷售人員應(yīng)取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》,郵儲銀行各級管理機(jī)構(gòu)代理保險業(yè)務(wù)管理部門至少()人取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》。
辦理外幣儲蓄業(yè)務(wù)的網(wǎng)點,從業(yè)人員應(yīng)按哪些要求進(jìn)行配置,保證權(quán)限落實到位。
單位客戶的對賬單可分為余額對賬單和明細(xì)對賬單。
客戶連續(xù)二期未反饋的,應(yīng)上門對賬。
請簡述單位結(jié)算賬戶銷戶需要提供的資料。
外幣儲蓄業(yè)務(wù)密碼掛失后的密碼重置由普通柜員操作,綜合柜員授權(quán);憑證密碼雙掛失的密碼重置由普通柜員操作,()授權(quán)。
外幣儲蓄業(yè)務(wù)按向客戶提供服務(wù)的不同,可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括:()
單位存款人未按規(guī)定交回各種空白票據(jù)、結(jié)算憑證,造成損失的由其自行承擔(dān)。
簡述“賬戶正式開立日”的理解。