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證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí),受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券總股本的()。
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
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單項(xiàng)選擇題
證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查,且情節(jié)特別嚴(yán)重者,將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)()的處罰
A、半年以?xún)?nèi)
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
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單項(xiàng)選擇題
上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中,如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
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