關(guān)于保證金交易,以下表述正確的有()。
I.我國(guó)的“融資融券”業(yè)務(wù),屬于保證金交易;
II.保證金交易的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是維持擔(dān)保比例;
III.融資業(yè)務(wù)中,所購(gòu)買股票下跌越多,杠桿比例越低;
IV.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%,因而即使客戶不補(bǔ)足保證金,證券公司收回融資資金也沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
A.II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
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A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
A.產(chǎn)品策略
B.價(jià)格策略
C.分銷策略
D.規(guī)模策略
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最新試題
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。