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機(jī)構(gòu)投資者主要是開(kāi)放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金,但不包括對(duì)沖基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。
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證券公司未按期完成整改,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
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證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū),供委托人使用。采取其他委托方式的,必須作出委托記錄??蛻?hù)的證券買(mǎi)賣(mài)如果未成交,其委托記錄可以不保存。
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