A.無(wú)開(kāi)戶資料或提供虛假開(kāi)戶申請(qǐng)資料，違規(guī)開(kāi)立賬戶的
B.違反規(guī)定為存款人多頭開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶
C.明知或應(yīng)知是單位資金，而允許以自然人名稱開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)
D.受到人民銀行行政處罰的不得分（調(diào)閱檢查日一年內(nèi)單位和個(gè)人賬戶開(kāi)戶資料）
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.賬務(wù)無(wú)積壓
B.結(jié)算（聯(lián)行）無(wú)事故
C.計(jì)息無(wú)差錯(cuò)
D.貸款無(wú)逾期
A.安全保衛(wèi)
B.員工管理
C.績(jī)效分配
D.工作責(zé)任的落實(shí)與整改
最新試題
合規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)誰(shuí)的責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)的原則，劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報(bào)告、不制止的視同為直接責(zé)任人。
三好銀行驗(yàn)收分?jǐn)?shù)計(jì)算實(shí)行千分制，由組織推動(dòng)得分.考核標(biāo)準(zhǔn)得分.外部評(píng)價(jià)得分三個(gè)方面組成，驗(yàn)收總得分等于三項(xiàng)評(píng)分加權(quán)之和。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》，違規(guī)行為已進(jìn)行積分處理的，不影響或抵消其他相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和紀(jì)律處罰。
責(zé)任人已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無(wú)法甄別風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的，可免予處理。
參與黃、賭、毒、洗錢(qián)、傳銷(xiāo)等違法活動(dòng)和非法組織的，可給予解除勞動(dòng)合同處理。