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單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,違規(guī)行為可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評,但不會(huì)造成重大的資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害;涉及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.一般
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單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,存在重大或系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),可能導(dǎo)致嚴(yán)重的監(jiān)管批評、罰款、停業(yè)、業(yè)務(wù)終止、糾正措施,并伴隨重大資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害;涉及全行性產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
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單項(xiàng)選擇題
合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)、檢查項(xiàng)目牽頭部門的意見,并按照“誰確認(rèn)的問題,誰負(fù)責(zé)整改”的原則,確定整改責(zé)任部門。對于非本*部門整改的問題,相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)于()工作日內(nèi)向合規(guī)部門反饋,由合規(guī)部門再行分解確認(rèn)。
A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
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