A.數(shù)據(jù)來源的全面性、真實(shí)性、可靠性; B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本的計(jì)算和內(nèi)部配置情況; C.對(duì)重大超限額交易、未授權(quán)交易和賬目不匹配情況的調(diào)查; D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的準(zhǔn)確性、有效性、可靠性; E.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的充足性、專業(yè)性和履職情況。
A.經(jīng)營狀況良好,主要盈利指標(biāo)高于行業(yè)平均水平; B.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度健全有效,制定和實(shí)施了統(tǒng)一授信制度; C.制定了與辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)操作流程; D.有專職部門和人員負(fù)責(zé)經(jīng)營和管理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù); E.有專門的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng),能同步了解股票市場(chǎng)行情以及上市公司重要信息。
A.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,資本充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定; B.設(shè)有專門的基金托管部門,并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立; C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng); E.最近2年無重大違法違規(guī)記錄;