判斷題守法合規(guī)是個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)人員首先應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守。
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金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級,定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息,對風(fēng)險(xiǎn)等級較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴(yán)于對風(fēng)險(xiǎn)等級較低客戶或者賬戶的審核。對本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶或者賬戶,至少()進(jìn)行一次審核。
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