A、建立相應(yīng)的授權(quán)體系，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)
B、必要的職責(zé)分離，以及橫向與縱向相互監(jiān)督制約關(guān)系
C、涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財(cái)務(wù)和人員等重要事項(xiàng)變動(dòng)均不得由一個(gè)人獨(dú)自決定
D、明確關(guān)鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求
E、建立關(guān)鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強(qiáng)制休假制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、因安全防范措施不當(dāng)，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失
B、因經(jīng)營管理不善發(fā)生擠提事件
C、業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失
D、經(jīng)查實(shí)的重大信訪事件
A、被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B、同類銀行比較
C、監(jiān)管建議
D、可能的諒解因素
A、董事會(huì)和高級管理層能夠及時(shí)了解業(yè)務(wù)信息、管理信息以及其他重要風(fēng)險(xiǎn)信息
B、所有員工充分了解相關(guān)信息、遵守涉及其責(zé)任和義務(wù)的政策和程序
C、險(xiǎn)情、事故發(fā)生時(shí)，相關(guān)信息能得到及時(shí)報(bào)告和有效溝通
D、及時(shí)、真實(shí)、完整地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外界報(bào)告、披露相關(guān)信息
E、國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、金融動(dòng)態(tài)信息的取得和處理，并及時(shí)把與企業(yè)既定經(jīng)營目標(biāo)有關(guān)的信息提供給各級管理層
A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進(jìn)
B、內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關(guān)人員的管理
A.負(fù)有決策職責(zé)的董事長領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行
B.質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織實(shí)施
C.最高管理者領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行
D.以上均可
最新試題
銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施，以確認(rèn)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán)，保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄?、真?shí)性，保證通過網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的（）
關(guān)于《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，以下哪一種說法是不正確的（）
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行對一個(gè)關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的（）。
商業(yè)銀行對未取得（）的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，得發(fā)放任何形式的貸款。
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后，在（）內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。
支票出票人的票據(jù)義務(wù)是（）
我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)實(shí)行（）的統(tǒng)計(jì)管理體制。
關(guān)于網(wǎng)上銀行，以下哪一種是不正確的（）
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求，附屬資本不能超過核心資本的（）
人民銀行在公開市場賣出金融債券時(shí)，是實(shí)行了（）