你可能感興趣的試題

如合作機(jī)構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)部控制、經(jīng)營管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財部應(yīng)及時啟動退出程序，調(diào)整合作機(jī)構(gòu)名單（）

A.被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
C.由于經(jīng)營不善導(dǎo)致重大風(fēng)險事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門的處罰

多項選擇題

銀行應(yīng)加強(qiáng)理財投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理，總行投資理財部應(yīng)對擬開展合作機(jī)構(gòu)的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營概況、公司內(nèi)控管理等材料進(jìn)行收集，包括（）

A.擬合作機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況
B.經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機(jī)構(gòu)最新一期財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計報告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹

本辦法所指的理財業(yè)務(wù)突發(fā)事件是指因政策發(fā)生重大變化、業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他突發(fā)性事件的發(fā)生對銀行理財業(yè)務(wù)帶來不利影響，導(dǎo)致（）特定事件

你可能感興趣的試題

如合作機(jī)構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)部控制、經(jīng)營管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財部應(yīng)及時啟動退出程序，調(diào)整合作機(jī)構(gòu)名單（）

銀行應(yīng)加強(qiáng)理財投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理，總行投資理財部應(yīng)對擬開展合作機(jī)構(gòu)的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營概況、公司內(nèi)控管理等材料進(jìn)行收集，包括（）

本辦法所指的理財業(yè)務(wù)突發(fā)事件是指因政策發(fā)生重大變化、業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他突發(fā)性事件的發(fā)生對銀行理財業(yè)務(wù)帶來不利影響，導(dǎo)致（）特定事件

如合作機(jī)構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)部控制、經(jīng)營管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財部應(yīng)及時啟動退出程序，調(diào)整合作機(jī)構(gòu)名單（）

銀行應(yīng)加強(qiáng)理財投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理，總行投資理財部應(yīng)對擬開展合作機(jī)構(gòu)的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營概況、公司內(nèi)控管理等材料進(jìn)行收集，包括（）