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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施識(shí)別或重新識(shí)別客戶(hù)身份？
答案：
1、要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份次數(shù)或者身份證明文件；
2、回訪客戶(hù)；
3、實(shí)地查訪；
4、向公安...
2、回訪客戶(hù)；
3、實(shí)地查訪；
4、向公安...
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)如何履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)？
答案：
1、與客戶(hù)建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶(hù)提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。
2、存在代理...
2、存在代理...
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證？
答案：
1、未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的；2、未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑...
