多項(xiàng)選擇題

下列大額交易如未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)也必須報(bào)告的是()。

A、自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B、金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
C、交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以上的跨境交易
D、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，下列哪些情形屬于大額交易（）。

A.當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。
B.金額10萬元以上的單筆現(xiàn)金收付
C.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間及個(gè)人與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額10萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.非自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣200萬元以上（含200萬元）、外幣等值20萬美元以上（含20萬美元）的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
E.自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣50萬元以上（含50萬元）、外幣等值10萬美元以上（含10萬美元）的境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。

多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)違反金融許可證管理辦法，有下列哪些行為之一的，由銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下的罰款？（）

A.不按規(guī)定換領(lǐng)金融許可證
B.損壞金融許可證
C.遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會報(bào)告
D.未在營業(yè)場所公示金融許可證

下列大額交易如未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)也必須報(bào)告的是()。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，下列哪些情形屬于大額交易（）。

金融機(jī)構(gòu)違反金融許可證管理辦法，有下列哪些行為之一的，由銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下的罰款？（）

下列大額交易如未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)也必須報(bào)告的是()。

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，下列哪些情形屬于大額交易（）。

金融機(jī)構(gòu)違反金融許可證管理辦法，有下列哪些行為之一的，由銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下的罰款？（）