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只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報人民銀行,而無需進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
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判斷題
在對客戶身份進行識別時應(yīng)在名單庫中進行篩查,以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險名單或政治敏感人物名單。
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判斷題
反洗錢內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題,防范合規(guī)風(fēng)險的有效手段和保障措施。
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