多項(xiàng)選擇題G-MAP（集團(tuán)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析平臺(tái)Group Operational Risk Monitoring&Analysis Paltform）是中國銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理的重要工具，是識(shí)別操作風(fēng)險(xiǎn)的主要手段之一，其主要用途是（）

A.識(shí)別和防控重大風(fēng)險(xiǎn)
B.促進(jìn)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化和系統(tǒng)控制完善
C.有效縮短案件潛伏期
D.發(fā)現(xiàn)流程漏洞和系統(tǒng)缺陷


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1.多項(xiàng)選擇題某駕校自2015年7月3日至今，在中國銀行開立對公單位各項(xiàng)經(jīng)營資金來往多數(shù)發(fā)生于其單位出納趙某的借記卡上，趙某幾乎每周五下午將單位各類營業(yè)款項(xiàng)（包括考官餐費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、規(guī)費(fèi)、復(fù)試費(fèi)、書費(fèi)、場地費(fèi)等等）存入自己的借記卡中，然后再轉(zhuǎn)入萬某、萬某來（萬某的父親）、安某（萬某的母親）、李某（萬某的表妹，駕校的業(yè)務(wù)主管）等人的借記卡中，該對公單位開戶至今交易717筆，金額為1761.8萬元，在中國銀行扣繳稅款76.3萬，出納趙某交易554筆，金額為2256.32萬元，李某交易886筆，金額為3261.35萬元。下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)說明了上述案例疑點(diǎn)（）

A.根據(jù)《中華人民共和國營業(yè)稅暫行條例》的規(guī)定，駕校培訓(xùn)按“文化體育”3%的稅率計(jì)算繳納營業(yè)稅，按對企業(yè)所得繳稅，企業(yè)所得稅按25%征收，客戶多數(shù)經(jīng)營資金通過旗下員工趙某、李某個(gè)人賬戶劃轉(zhuǎn)，存在明顯的公司資金通過個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)移資金
B.公轉(zhuǎn)私資金遠(yuǎn)多于公司賬戶資金周轉(zhuǎn)，該客戶旗下員工頻繁收取單位經(jīng)營資金，通過取現(xiàn)或是轉(zhuǎn)給法人、法人親屬的形式將單位經(jīng)營資金轉(zhuǎn)入個(gè)人賬戶，與正常單位賬戶使用形態(tài)不符
C.客戶旗下員工重復(fù)交易過多，如客戶李某與趙某二人之間相互劃轉(zhuǎn)資金占整體交易資金量的比重較大，且與單位劃轉(zhuǎn)資金較少
D.客戶李某及趙某個(gè)人賬戶資金進(jìn)出頻繁，資金量遠(yuǎn)大于個(gè)人日常使用情況，進(jìn)出資金額基本一致，分析認(rèn)為賬戶主要用于過渡資金，而非正常的個(gè)人結(jié)算之用?？蛻艏捌潢P(guān)聯(lián)個(gè)人整體交易規(guī)模高達(dá)七千多萬元，經(jīng)營規(guī)模較大，但整體經(jīng)營大額扣劃稅支出較少，與其經(jīng)營狀況不匹配

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于離職人員風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是：（）

A.試用期內(nèi)員工的辭職提前通知期為三日；其他員工為三十日
B.員工辭職違反與我-行簽訂的培訓(xùn)協(xié)議中服務(wù)期約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向我-行支付違約金
C.各級(jí)用人機(jī)構(gòu)單方解除員工勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)在辭退員工后及時(shí)將理由通知本級(jí)工會(huì)
D.員工離行后，被發(fā)現(xiàn)在我-行工作期間嚴(yán)重違規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的，仍應(yīng)按我-行違規(guī)違紀(jì)處理相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任