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商業(yè)銀行的主要風險類別:信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險及戰(zhàn)略風險。
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流程管理是全面合規(guī)的前提。
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內部控制過程評價是對內部控制環(huán)境、風險識別與評估、內部控制措施、監(jiān)督評價與糾正、信息交流與反饋等體系要素的評價。
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